為規(guī)范私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金）電子合同業(yè)務(wù)健康發(fā)展，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《私募投資基金電子合同業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）第六條規(guī)定，“協(xié)會(huì)對(duì)外公示符合本辦法規(guī)定的電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)”。經(jīng)前期準(zhǔn)備，現(xiàn)將私募基金電子合同登記系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱登記系統(tǒng)）正式上線運(yùn)行有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

    一、關(guān)于電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)登記

    提交辦理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照《管理辦法》第七條和第八條的要求，參考材料清單（附件1）要求，登陸協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱AMBERS系統(tǒng)）進(jìn)行材料填報(bào)。其中，對(duì)于非協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)，需注冊(cè)AMBERS系統(tǒng)賬號(hào)，賬號(hào)注冊(cè)成功后方可進(jìn)行材料填報(bào)。對(duì)于協(xié)會(huì)會(huì)員機(jī)構(gòu)，可直接登錄AMBERS系統(tǒng)會(huì)員賬號(hào)進(jìn)行材料填報(bào)。

    二、關(guān)于法律意見(jiàn)書(shū)

    提交辦理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《私募投資基金電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)法律意見(jiàn)書(shū)指引》（附件2）的要求，在登記系統(tǒng)中上傳法律意見(jiàn)書(shū)。

    若有涉及填寫(xiě)內(nèi)容或IT技術(shù)方面的問(wèn)題，可通過(guò)以下咨詢郵箱進(jìn)行咨詢：fo@amac.org.cn。

    特此通知。

    附件：

    1.電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)登記材料清單

    2.電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)法律意見(jiàn)書(shū)指引

電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)登記材料清單

電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見(jiàn)書(shū)指引

    機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）提交辦理私募基金電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)）登記，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，聘請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)依照本指引出具《私募基金電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見(jiàn)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《法律意見(jiàn)書(shū)》）。

    一、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，保證《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

    二、《法律意見(jiàn)書(shū)》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的《法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署日期應(yīng)在電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)提交登記之日前的一個(gè)月內(nèi)。《法律意見(jiàn)書(shū)》報(bào)送后，電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)不得修改其提交的登記材料；若確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)協(xié)會(huì)同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)》。

    三、《法律意見(jiàn)書(shū)》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對(duì)不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性做出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應(yīng)的理由。

    四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)，并就對(duì)電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)提交材料進(jìn)行登記是否符合協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見(jiàn)。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說(shuō)明。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見(jiàn)的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對(duì)其真實(shí)性進(jìn)行核查。

    （一）機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交的登記材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

    （二）機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)狀況是否良好，實(shí)繳資本是否符合《私募投資基金電子合同業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》相應(yīng)的業(yè)務(wù)登記要求；

    （三）機(jī)構(gòu)是否有健全的治理結(jié)構(gòu)、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層之間是否分工明確、相互制衡；

    （四）機(jī)構(gòu)是否按照規(guī)定具有開(kāi)展電子合同業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、軟硬件設(shè)施等運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件；

    （五）機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有勝任相關(guān)工作需要的專業(yè)能力；

    （六）機(jī)構(gòu)是否具有完善的內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，存在潛在利益沖突的業(yè)務(wù)是否建立防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離機(jī)制；

    （七）機(jī)構(gòu)是否具有一定的私募基金行業(yè)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；

    （八）機(jī)構(gòu)是否具備完善的防火墻、入侵檢測(cè)、數(shù)據(jù)加密等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)施和管理制度，能夠有效防止數(shù)據(jù)外泄和外部非法入侵；是否取得公安部頒發(fā)的信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)第三級(jí)備案證明以及中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)證名錄機(jī)構(gòu)頒發(fā)的信息安全管理體系認(rèn)證；

    （九）機(jī)構(gòu)電子合同業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的行業(yè)信息技術(shù)測(cè)試中心的測(cè)試，并按照電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（以下簡(jiǎn)稱接口規(guī)范）的要求，是否與協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)進(jìn)行聯(lián)測(cè)；

    （十）機(jī)構(gòu)電子合同業(yè)務(wù)系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)能力是否達(dá)到第三級(jí)（含）以上；是否具備災(zāi)難及重大災(zāi)難應(yīng)對(duì)能力，相關(guān)技術(shù)指標(biāo)是否分別達(dá)到災(zāi)難應(yīng)對(duì)能力第五級(jí)、重大災(zāi)難應(yīng)對(duì)能力第六級(jí)；

    （十一）機(jī)構(gòu)是否經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，是否不從事與私募基金相沖突的業(yè)務(wù)，是否最近3年內(nèi)沒(méi)有受到刑事處罰或者重大行政處罰；是否最近1年沒(méi)有因相近或相關(guān)業(yè)務(wù)被采取重大行政監(jiān)管措施；是否沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間，或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；是否不存在已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者重大訴訟、仲裁等事項(xiàng)；

    （十二）機(jī)構(gòu)控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)是否最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄。